Анна Марковська » Economic crime and its impact on the development of financial markets : the case study of Ukraine (англ.)
|
[додати інший файл чи обкладинку цього твору]
[додати цей твір до вибраного]
|
Economic crime and its impact on the development of financial markets : the case study of Ukraine (англ.)
Дисертація
|
|
|
| Написано: |
2004 року |
|
| Розділ: |
Історична |
|
| Твір додано: |
06.09.2023 |
|
| Твір змінено: |
06.09.2023 |
|
| Завантажити: |
pdf
див.
(12 МБ)
|
|
| Опис: |
Останні два десятиліття 20-го століття стали свідками змін у соціальному, політичному та економічному житті. Технологічний прогрес призвів до глобалізації торгівлі та фінансових ринків. На початку 90-х років значна кількість ринків, що розвиваються, почали розвивати фінансові галузі. Деякі центральноєвропейські країни з перехідною економікою, такі як Угорщина та Чеська Республіка, вже досягли позитивних результатів у створенні фінансових установ. Однак є й такі країни, як Україна, де розвиток фінансових установ відбувається повільно. Однією з переваг фінансової галузі, що розвивається на глобальному фінансовому ринку, є більша кількість шансів отримати технічну та фінансову допомогу. Однак недоліком є постійна необхідність захищати галузь, що розвивається, від можливих зловживань та неправомірних дій. Саме тому безпечне бізнес-середовище, створене державою, є зеленим світлом для позитивного результату реформ Питання полягає в тому, чи буде офіційна відданість реформуванню системи "позитивною" або "достатньо суттєвою", щоб забезпечити певний позитивний результат і закласти фундамент для надійних фінансових інституцій. Яку роль відіграють традиції та загальна культура у реформуванні держави та фінансового сектору зокрема? Наскільки важливо знати рівень корупції всередині системи? Відповіді на ці питання мають тенденцію бути суб'єктивними. Крім того, питання та відповіді на них можуть бути безглуздими, якщо їх відірвати від соціального та політичного контексту. |
|
| Зміст: |
[натисніть, щоб розгорнути]
Introduction ..... 1
Chapter 1. The methodology of research ..... 5
1.1 The aim ..... 5
1.2 Introduction of the basic concepts ..... 5
1.2.1 Economic crime ..... 5
1.2.2 Corruption ..... 6
1.2.3 Money-laundering and tax evasion ..... 6
1.2.4 The financial market ..... 8
1.3 Research hypotheses ..... 9
1.4 Methods of data collection ..... 9
1.4.1 The search for reliable data ..... 10
1.4.2 Expert study ..... 10
1.4.3 Access ..... 11
1.5 Sample size ..... 12
1.6 QuestionnairelInterview schedule ..... 12
1.6.1 The interview schedule's construction ..... 12
1.7 Secondary data analysis ..... 14
1.7.1 Reliability of the official data ..... 15
Chapter 2. An interdisciplinary approach to the phenomenon of economic crime ..... 17
2.1 Complexity of the study of economic crime ..... 17
2.2 The general theory of crime and white-collar offenders ..... 18
2.3 The psychological theory of crime ..... 19
2.4 The sociological theory of crime ..... 21
2.5 Neutralisation technique theory ..... 23
2.6 Control theory ..... 23
2.7 Situational crime prevention ..... 23
2.8 Examples of empirical research on white-collar crime ..... 24
2.9 Red-collar crime: an application of the known theories to the realities of post-soviet countries ..... 27
2.10 A brief summary of the development of the theoretical
framework ..... 32
Chapter 3. White-collar crime and financial market ..... 34
3.1 The white-collar crime advantages ..... 34
3.2 White-collar crime and financial market ..... 35
3.3 White-collar crime and countries in transition ..... 38
3.4 Financial market and economic development ..... 40
3.5 Financial market and countries in transition ..... 44
3.5.1 Market capitalisation ..... 44
3.5.2 Market turnover ..... 46
3.5.3 Institutional investors ......47
3.5.4 Banking in transition ..... 49
3.5.5 Analysis ..... 50
Chapter 4. White-collar crime phenomenon and financial market development in Ukraine ..... 54
4.1 Ukraine: initial level of development, resources and growth ..... 54
4.2 Macroeconomic situation ..... 55
4.3 Legal framework to tackle economic crime and corruption ..... 57
4.3.1 General provisions ............................................ 57
4.4 The political elite in Ukraine ................................................ 59
4.5 Case study 1: Economic crime and financial market: the results of the
expert study in Ukraine ...................................................... 61
4.6 Shadow economy in Ukraine ....................................... 66
4.7 Financial market development in Ukraine ................................. 68
4.7.1 Market capitalisation .........................................69
4.7.2 Market turnover ............................................... 71
4.7.3 Institutional investors ........................................ 71
4.7.4 Foreign exchange market.. ..................................72
4.8 Case study 2: Banking in Ukraine .......................................... 73
4.8.1 The starting points ............................................ 73
4.8.2 The crises ...................................................... 78
4.8.3 The underlying causes ....................................... 80
4.8.3a Banking regulation and supervision ............... 80
4.8.3b Accounting and taxation ............................. 82
4.8.3c Legal infrastructure for bank lending .............. 83
4.8.3d Corrupt practices ..................................... 84
4.8.3e The policy response .................................. 84
4.8.4 Efficiency analysis in banking: methodological
problems ....................................................... 87
4.8.5 Analysing banking sector in Ukraine ...................... 92
4.8.6 Banking system and resource allocation in Ukraine:
achievements and obstacles ................................. 93
4.8.7 Social trust ................................................... l 04
4.8.8 European banking liberalisation and integration:
lessons Ukraine can learn .................................. 107
4.9 Ukraine: present economic situation and the rule oflaw .............. .109
4.9.1 Entrepreneurial activity ..................................... 110
4.9.2 Banking ...................................................... 111
4.9.3 Privatisation .................................................. 112
4.9.4 Legal institutions in Ukraine .............................. 113
4.10 Case study 3: Corruption and law enforcement in Ukraine .......... .114
4.10.1 Corrupt exchange in Ukraine. . . . . . . . . . . . . . . . . ... . ........ 114
4.10.2 General provisions .......................................... 115
Chapter 5: Developed economies in fighting white-collar crime: the lessons
Ukraine can learn ............................................................... 122
5.1 Multilateral initiatives ...................................................... 122
5.2 Individual country's initiatives: anti-corruption and money
laundering control initiatives in the USA and the UK .................. 131
5.2.1 The USA on corruption .................................. 131
5.2.2 The USA on banking ..................................... 132
5.3 Financial market regulation in the UK: a brief
overview ..................................................................... 132
5.3.1 The UK on corruption .................................... 134
5.3.2 The UK on money laundering .......................... .134
5.4 The Patriot Act: international response to terrorism and its
implication to the financial service
regulation ..................................................................... 135
5.5 International response to the USA initiative to strengthened anti-
money laundering regime .................................................. 138
5.6 Financial stability in emerging financial markets: Ukraine at the
international agenda ........................................................ 139
5.6.1 FATF black list: the image ofUkarine ................. 139
5.6.2 Law of Ukraine on Prevention and Counteraction of
Legalisation ("Laundering") of the Proceeds of
Crime ........................................................ 141
5.6.3 Financial regulation- the new perspective .............. 145
5.6.4 The new international framework and emerging
markets: recommendations ............................... 148
Chapter 6: Conclusion ........................................................................ 154
References ...................................................................................... 158
Appendicies ..................................................................................... 174
|
|
|
|
| |
|
Відгуки читачів:
|
| |
|
Поки не додано жодних відгуків до цього твору.
|
| |
|
|
| |
